各市住房城鄉(xiāng)建設(shè)局、城管局、住房公積金（管理、服務(wù)）中心，濟(jì)南、青島、淄博、棗莊、東營、濟(jì)寧、威海、菏澤市水務(wù)（水利）局，濟(jì)南、青島市園林和林業(yè)（綠化）局，濟(jì)南市城鄉(xiāng)交通運(yùn)輸局；省財(cái)政直管縣、經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)縣有關(guān)部門：

　　現(xiàn)將《全省住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域全面推行"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作方案》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　山東省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳

　　2019年11月26日   

全省住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域全面推行"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作方案

　　為貫徹落實(shí)省政府《關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管的實(shí)施意見》（魯政發(fā)〔2019〕10號(hào)），結(jié)合全省住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)實(shí)際，制定如下工作方案。

　　一、目標(biāo)要求

　　2019年年底前，全省住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)建立健全"雙隨機(jī)、一公開"的檢查對(duì)象名錄庫、執(zhí)法檢查人員名錄庫和具體實(shí)施細(xì)則，會(huì)同同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門做好與"山東省政府部門聯(lián)合'雙隨機(jī)、一公開'監(jiān)管平臺(tái)"（以下簡(jiǎn)稱省政府部門聯(lián)合監(jiān)管平臺(tái)）的有效對(duì)接；統(tǒng)籌安排本級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)部隨機(jī)抽查，主動(dòng)發(fā)起或參與同級(jí)其他部門在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域聯(lián)合抽查，強(qiáng)化結(jié)果的公示運(yùn)用，確保開好頭、起好步。

　　2020年年底前，除特殊重點(diǎn)領(lǐng)域外，全省各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門行政檢查實(shí)現(xiàn)"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管全覆蓋，在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部門聯(lián)合"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管常態(tài)化。

　　2022年年底前，全省住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)以"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管為基本手段、以重點(diǎn)監(jiān)管為補(bǔ)充、以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制更加完善。

　　二、工作任務(wù)及責(zé)任分工

　　（一）制定"雙隨機(jī)、一公開"工作實(shí)施細(xì)則。圍繞貫徹落實(shí)省政府《關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管的實(shí)施意見》，結(jié)合住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域監(jiān)管工作實(shí)際，制定全省住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)"雙隨機(jī)、一公開"工作實(shí)施細(xì)則（以下簡(jiǎn)稱"一細(xì)則"），明確抽查程序及"全省住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)雙隨機(jī)一公開監(jiān)管事項(xiàng)清單（以下簡(jiǎn)稱"一單"）、"檢查對(duì)象名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫"（以下簡(jiǎn)稱"兩庫"）管理等內(nèi)容。

　　責(zé)任單位：省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳制定全省住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)"一細(xì)則"；各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門分別負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

　　（二）規(guī)范抽查事項(xiàng)清單管理。根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，結(jié)合監(jiān)管工作實(shí)際，建立"全省住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)雙隨機(jī)一公開監(jiān)管事項(xiàng)清單"，確定隨機(jī)抽查重點(diǎn)檢查事項(xiàng)和一般檢查事項(xiàng)，明確實(shí)施層級(jí)，科學(xué)合理確定隨機(jī)抽查的比例和頻次，并通過部門網(wǎng)站、信用公示系統(tǒng)（山東）向社會(huì)公開。

　　責(zé)任單位：省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳。

　　（三）健全完善隨機(jī)抽查"兩庫"。各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門，要根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章和本部門"三定"規(guī)定，對(duì)照檢查對(duì)象分類專項(xiàng)名錄庫和執(zhí)法檢查人員名錄庫建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)（見附件1、附件2），按照"誰主管、誰監(jiān)管""誰管轄、誰維護(hù)"的原則，于2019年內(nèi)，分別建立健全覆蓋本層級(jí)、與抽查事項(xiàng)相對(duì)應(yīng)的"兩庫"，并導(dǎo)入省政府部門聯(lián)合監(jiān)管平臺(tái)，同時(shí)要根據(jù)檢查對(duì)象和執(zhí)法檢查人員變動(dòng)情況，及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

　　檢查對(duì)象分類專項(xiàng)名錄庫，既可以包括企業(yè)等市場(chǎng)主體，也可以包括項(xiàng)目、行為等。執(zhí)法檢查人員名錄庫，應(yīng)包括本級(jí)機(jī)關(guān)及直屬單位中，具有行政執(zhí)法資格的公務(wù)員和正式工作人員。

　　責(zé)任單位：各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門分別負(fù)責(zé)建立同級(jí)"兩庫"并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。

　　（四）科學(xué)制定行政執(zhí)法檢查計(jì)劃。按照統(tǒng)一組織、均衡開展、全面覆蓋的原則，各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門科學(xué)制定"雙隨機(jī)、一公開"年度抽查計(jì)劃，將其納入年度監(jiān)督檢查計(jì)劃內(nèi)容一并實(shí)施。每年1月底將抽查計(jì)劃報(bào)上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門、同級(jí)司法行政部門和市場(chǎng)監(jiān)管部門備案，通過門戶網(wǎng)站、公示系統(tǒng)（山東）向社會(huì)公開，并可根據(jù)工作實(shí)際進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。各部門應(yīng)建立內(nèi)部聯(lián)合執(zhí)法檢查工作機(jī)制，對(duì)檢查對(duì)象一致或相近的事項(xiàng)，積極開展聯(lián)合行政執(zhí)法檢查。除重點(diǎn)領(lǐng)域或者特殊情況外，在同一年度內(nèi)不得對(duì)已檢查合格的事項(xiàng)重復(fù)進(jìn)行行政執(zhí)法檢查。

　　責(zé)任單位：各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。

　　（五）創(chuàng)新行政執(zhí)法檢查方式。各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門，要依據(jù)在同級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門報(bào)備的年度抽查計(jì)劃，組織開展本層級(jí)的"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作。根據(jù)抽查涉及的對(duì)象范圍，會(huì)同本級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門，通過省政府部門聯(lián)合監(jiān)管平臺(tái)，從檢查對(duì)象分類專項(xiàng)名錄庫中隨機(jī)抽取檢查對(duì)象，并根據(jù)實(shí)際情況隨機(jī)匹配執(zhí)法檢查人員，保證雙隨機(jī)的嚴(yán)肅性。要科學(xué)編制具體檢查工作方案，成立檢查組，指定各組負(fù)責(zé)人，明確責(zé)任分工、程序規(guī)范、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保檢查工作依法依規(guī)高質(zhì)量完成，應(yīng)合理運(yùn)用書面檢查、實(shí)地核查、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)測(cè)等方式開展行政執(zhí)法檢查。行政執(zhí)法檢查涉及專業(yè)領(lǐng)域的，可依法委托第三方開展工作，或者依法采用相關(guān)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。同時(shí)要積極運(yùn)用信息化手段開展行政執(zhí)法檢查，逐步實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上日常監(jiān)管，對(duì)同一檢查事項(xiàng)的檢查結(jié)果要實(shí)現(xiàn)信息共享。要落實(shí)行政執(zhí)法全過程記錄制度，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查、陳述申辯、權(quán)利告知等行政執(zhí)法檢查過程要制作完整的行政執(zhí)法檢查文書，重要的行政執(zhí)法檢查環(huán)節(jié)要利用音頻、視頻等電子技術(shù)手段進(jìn)行記錄。除法律法規(guī)明確規(guī)定外，行政執(zhí)法檢查結(jié)果要及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范向社會(huì)公開，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

　　責(zé)任單位：各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。

　　（六）組織實(shí)施跨部門聯(lián)合抽查。在"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作聯(lián)席會(huì)議辦公室的工作指導(dǎo)下，各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門根據(jù)工作實(shí)際需要，可以牽頭會(huì)同同級(jí)有關(guān)部門開展部門聯(lián)合雙隨機(jī)抽查檢查工作，也可以配合其他牽頭部門參與部門聯(lián)合隨機(jī)抽查檢查工作。發(fā)起部門聯(lián)合抽查時(shí)，要加強(qiáng)與相關(guān)參與部門的溝通協(xié)調(diào)，牽頭做好聯(lián)合抽查工作；參與聯(lián)合抽查時(shí)，要主動(dòng)配合發(fā)起部門，履行好本部門監(jiān)督檢查職責(zé)。

　　責(zé)任單位：各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。

　　（七）強(qiáng)化抽查檢查結(jié)果公示運(yùn)用。要加強(qiáng)信用監(jiān)管，各處室、單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況建立市場(chǎng)主體誠信管理制度，按照"誰檢查、誰錄入、誰公開"的原則，將抽查檢查結(jié)果錄入或?qū)胧」ぷ髌脚_(tái)，由省工作平臺(tái)推送至公示系統(tǒng)（山東）公示。對(duì)抽查發(fā)現(xiàn)的問題，根據(jù)法律法規(guī)和部門職責(zé)分工，按照"誰審批、誰監(jiān)管，誰主管、誰監(jiān)管"的原則做好后續(xù)監(jiān)管銜接，依法加大懲處力度，涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)。同時(shí)應(yīng)注重積極拓展信用報(bào)告應(yīng)用，對(duì)投訴舉報(bào)多、列入經(jīng)營異常名錄的被檢單位以及高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)主體，加大隨機(jī)抽查力度，對(duì)守法經(jīng)營信用良好的市場(chǎng)主體，可適當(dāng)降低抽查比例和頻次。

　　責(zé)任單位：各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。

　　（八）加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法檢查的監(jiān)督。對(duì)于投訴舉報(bào)的"隨意檢查、任性檢查"等問題，必須及時(shí)跟進(jìn)，有錯(cuò)必糾。要根據(jù)省有關(guān)部門部署，推進(jìn)行政執(zhí)法監(jiān)督信息化建設(shè)，通過采集和運(yùn)用大數(shù)據(jù)，逐步實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上跟蹤監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)的行政執(zhí)法檢查行為。

　　責(zé)任單位：各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門。

　　三、加強(qiáng)組織保障

　　各級(jí)住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作深入開展。省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳各責(zé)任處室、單位要提高工作站位，認(rèn)真制定實(shí)施細(xì)則，對(duì)加強(qiáng)本行業(yè)和業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)監(jiān)管事項(xiàng)"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作的指導(dǎo)和監(jiān)督。嚴(yán)格落實(shí)"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管工作責(zé)任，實(shí)行"盡職照單免責(zé)、失職照單問責(zé)"，對(duì)省政府《關(guān)于在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域全面推行部門聯(lián)合"雙隨機(jī)、一公開"監(jiān)管的實(shí)施意見》列出的五種免責(zé)情形，可以免除行政責(zé)任；對(duì)其列出的八種追責(zé)情情形，依法依規(guī)理行責(zé)任追究。同時(shí)加大新聞宣傳力度，對(duì)隨機(jī)抽查檢查發(fā)現(xiàn)的好的經(jīng)驗(yàn)做法進(jìn)行總結(jié)推廣，對(duì)查處的嚴(yán)重違法行為進(jìn)行媒體曝光。

　　附件：1.檢查對(duì)象分類專項(xiàng)名錄庫數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn).xlsx

　　2.執(zhí)法檢查人員名錄庫數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn).xlsx